黨的十九大報告中特別提出要推進顛覆性技術創(chuàng)新。顛覆性技術就是一種源頭創(chuàng)新的新技術。其實人類歷史中的三個工業(yè)革命，就是傳統(tǒng)產業(yè)加顛覆性新技術的革命。第一次工業(yè)革命就是傳統(tǒng)產業(yè)加顛覆性的蒸汽機技術、煉鋼技術、紡織技術等新技術的革命；第二次工業(yè)革命不過是傳統(tǒng)產業(yè)加顛覆性的電機技術、電話技術、化工技術、石油煉制技術等新技術的革命；第三次工業(yè)革命則是傳統(tǒng)產業(yè)加顛覆性的微電子技術、計算機技術、互聯(lián)網技術、智能技術等顛覆性新技術的革命。

從國家層面看，18世紀的英國就是借助蒸汽機技術、紡織技術一躍成為世界上第一個工業(yè)化國家，占有世界土地的3/4，稱為日不落帝國。19世紀中葉，德國正是靠發(fā)明顛覆性的鋼鐵生產技術，使得德國取代英國成為世界經濟的中心；20世紀初，美國也是利用顛覆性的內燃機技術與電力技術迅速成為世界頭號強國；二戰(zhàn)后，又依靠汽車、電訊、航空、石化等領域的顛覆性新技術促進新產業(yè)的發(fā)展，尤其是計算機技術與互聯(lián)網顛覆性的新技術發(fā)明，把人類帶入移動互聯(lián)時代。

這篇隨筆就是探究三個問題。一是什么是新技術，包括十九大說到的顛覆性技術，本質是要回答什么是技術；二是探究新技術從何而來；三是我們怎樣開發(fā)新技術。

 

一、什么是技術？

要理解什么是新技術就必須理解什么是技術，認真查查，正算是五花八門。按百度百科的說法是：技術是人類解決某些問題、實現(xiàn)預定目標的方法與手段的聚合體，它拓展了人的生存能力，使得人們的生活更加便利。在我國古代：技術泛指“百工”，指個人的技能、技藝、手藝，并且表現(xiàn)為一定的操作程序、方法、配方和某些特定的工具。在希臘語中，技術表示技藝、手藝、技能、本領等。在西方早期，技術（technology）的原意是木匠。一般言之，技術旨是指人類在利用、改造和保護自然的過程中，通過創(chuàng)新所積累的經驗、知識、技巧，以及為某一目的共同協(xié)作組成的工具和規(guī)則體系。

 

二、新技術從何而來？

首先，從主體看新技術從何而來。前面引用了不少技術的定義，這些定義規(guī)范嚴謹，但沒有體現(xiàn)是哪些人創(chuàng)造與發(fā)明了技術。什么是技術？技術的英文詞匯是：technology。Technology是有希臘語中的techn與logos兩個詞根組成。希臘文techn—，指藝術、創(chuàng)造的實踐能力；而logos則是指人的理性、語言；合在一起technologies，就是指科學和系統(tǒng)的實踐藝術。我個人認為，這個定義最能表達技術的特征。技術有科學的要素，需要理性、需要審視、需要批判、需要邏輯；這個定義中也包含，技術需要實踐，需要藝術，技術不是空洞的理論。也就是說，這個定義是兩種精神的結合：科學家的理性精神+手藝人的工匠精神。沒有科學家理性，工匠的實踐就是手藝；只有科學家的理性，技術就變成純科學理論、科學推理與科學結論，而不是技術。也就是說，技術是一個既動腦也動手的的產物，是科學家或手藝人（工匠、工程師）或者兩者共同成為新技術的發(fā)明者與推進者。

工業(yè)革命初期或許更多的是手藝人、工匠們面對生產的經驗與問題，發(fā)明了新的技術。比如約翰內斯·古騰堡借助螺旋壓力機和金屬活字排版的印刷機；托馬斯·紐科門、瓦特發(fā)明的蒸汽機；詹姆斯·哈格里夫斯發(fā)明珍妮紡織機；雅各布·帕金斯發(fā)明的冰箱技術；伊萊亞斯·豪發(fā)明的縫紉機等。還有生鐵煉鋼技術、塑料技術、汽車制造技術空調技術等都來自手藝人或工程師。

但隨著科學的進步、工業(yè)革命的深化，純工匠型的新技術方面越來越少，而科學研究推動的新技術的方面越來越多。我們知道，瓦特只有合伙人，他不屬于那一個廠。著名的愛迪生實驗室，有過像電燈泡等許多重大發(fā)明，是一個獨立的實驗室。但從20世紀二十年代以來，獨立的專業(yè)實驗室數(shù)目在不斷減少。這也意味著，獨立的發(fā)明者的人數(shù)也在不斷減少。比如基因編輯技術、新材料技術、超導技術、海洋技術、晶體管、口服避孕藥、虛擬現(xiàn)實、計算博弈、深度學習、腦計劃等更多是科學家或者更準確的說，科學研究團隊集體攻關并商業(yè)化的結果。

其次，從技術推動與市場拉動看新技術從而何來。技術推動說有兩層含義：一是具有大規(guī)模研究群體的企業(yè)在創(chuàng)新上優(yōu)于科研人員少的小企業(yè)；二是創(chuàng)新活動的步伐依賴于科學進展。新技術的發(fā)明離不開科學理論的指導，在很大程度上可以說，新技術不過是科學的應用。技術的發(fā)明是科學知識和經驗知識的物化，使可供應用的理論和知識變成現(xiàn)實。比如晶體管技術的發(fā)明就是量子力學研究的新進展、是量子力學在經濟中的新使用。

直到上世紀60年代，學界主流觀點認為科學研究、技術創(chuàng)新是新技術的主要推手。比如熊彼特就認為，在創(chuàng)新中，需求拉動是不重要的，因為主動權掌握在生產者手中，消費者只是被動地去接受。

但這一學說受到市場拉動說的挑戰(zhàn)。美國經濟學家施莫克樂考察美國4種產業(yè)——煉油、造紙、鐵路和農業(yè)的投資、產出和這些行業(yè)專利數(shù)量的關系，對專利數(shù)據(jù)進行了大規(guī)摸的數(shù)據(jù)分析工作。他發(fā)現(xiàn)，這些行業(yè)的投資、產出的變化都領先于專利數(shù)量的變化。施莫克樂發(fā)現(xiàn)：1939年、1947年的20多個產業(yè)的投資對數(shù)值分別與隨后3年的資本品專利數(shù)存在高度的相關關系。他由此得出結論：專利活動，也就是發(fā)明活動，與其他經濟活動一樣，基本上是追求利潤的經濟活動，它受市場需求的引導、制約。厄特巴克在1974年的一項工作的結論是：60～80％的重要創(chuàng)新是需求拉動的。

比如：前面講到的晶體管技術的發(fā)明，是量子力學研究新進展的產物，是量子力學在經濟中的使用結果，但市場拉力也是晶體管技術發(fā)明的源泉之一。就是因為真空管的功能不能滿足AT&T長途通訊的需求，需要在安全性、可靠性、成本等具有更佳的新產品技術；于是貝爾實驗室科學家們隊固體物理學與量子力學理論運用于半導體電子材料開發(fā)的高度億元與能力。其實是一推一拉的共同結果的產物。然而，現(xiàn)代科學的發(fā)展同樣離不開技術，技術的需要往往成為科學研究的目的，而技術的發(fā)展又為科學研究提供必要的技術手段。在它們之間是一種互相聯(lián)系、相互促進、相互制約的關系。可以預見，它們的聯(lián)系還會更加密切，界限也會變得模糊起來。

新技術既不完全是技術推動的，也不是完全的市場拉動的，也不完全是共同作用的，也是愛情的驅動，比如互聯(lián)網的發(fā)明。我們知道，任職于斯坦福大學計算機部門的一對戀人珊卓拉·萊爾娜與雷諾·波薩克，他們的工作距離彼此相距450米。他們思考，如果工作時同時能傳遞電子情書，那是何等美好的愿景。但是兩人工作單位的計算機系統(tǒng)并不一樣，而且當時也沒有可以相互連接的網絡設施。于是，他們發(fā)明一種硬件與軟件結合，用來運送網絡上含有大量資料與目的地址的信息封包（packets）,就是現(xiàn)在的路由器。雖然，他們的愛情以離婚而分手，但他們的愛情孕育了偉大的互聯(lián)網，這就是愛情推動的新技術發(fā)明。

 

三、怎樣才能促進新技術的發(fā)展？

一是要加大有效的R&D（research and development）。國際上通常采用R&D活動的規(guī)模和強度指標反映一國的科技實力和核心競爭力。一國的R&D水平體現(xiàn)著一國的政治經濟實力；一個企業(yè)的R&D水平，體現(xiàn)著一個企業(yè)的競爭力。國際上的著名企業(yè)都把R&D視為企業(yè)的生命，無不投巨資于R&D。

2016年2月，美國國家科學基金會發(fā)布的《美國科學與工程指標》顯示，中國已成為不容置疑的世界第二研發(fā)大國。雖然如此，全球研發(fā)支出仍集中在北美、歐洲及東亞和東南亞地區(qū)。美國仍然是世界第一研發(fā)大國，中國居第二位，中國的研發(fā)開支接近歐盟的總和。在按購買力平價計算的全球研發(fā)總支出當中，中國約占20%，僅次于美國（27%）；日本居第三位，占10%；德國第四，占6%；接下來是韓國、法國、俄羅斯、英國和印度，他們分別占全球研發(fā)支出總額的2%至4%。中國R&D投入世界第二，并不等于R&D投入效率世界第二。中國研發(fā)投入，基礎研究投入不足，特別是純基礎研究的投入不足是一個很大的問題，沒有研究具有顛覆性新技術的基礎理論研究與與基礎理論創(chuàng)新。

R&D本質包括基礎研究，特別是基礎研究中的純基礎研究。比如陳景潤50年前對哥德巴赫猜想的研究、霍金對宇宙黑洞的研究、愛因斯坦對量子力學與相對論的研究；還有遺傳基因學、生物計算機等與市場相距遙遠課題的研究才好。110年前愛因斯坦的相對論與量子力學的研究，并沒有思考怎樣造就一個移動互聯(lián)的時代；馮·諾依曼、圖靈發(fā)明計算機也不是為山寨手機企業(yè)拷貝準備的。

二是要借鑒美英德科技先進國家R&D模式。比如借鑒美國R&D過程形成的有效的三螺旋理論、波特鉆石模型、區(qū)域創(chuàng)新網絡理論、苗床理論、空間擴散理論及創(chuàng)新生態(tài)網絡系統(tǒng)對促進中國顛覆性新技術發(fā)明是有積極意義的。要學會把苗床理論中的“卵”（新思想）、“蛋”（新技術）與“鳳”（初創(chuàng)小微企業(yè)）串起來，形成一個系列的孵化過程；構建一個從TDR（Technology Demand Research）到R&D（Researchand Development），最后到TTB（Technology Transfer Business）的路線圖。要打通政產學研用協(xié)同創(chuàng)新通道，包括，構建發(fā)展JAR（聯(lián)合研發(fā)協(xié)議）模式、ITA（產業(yè)行業(yè)技術聯(lián)盟）模式、TIS（技術創(chuàng)新驛站）模式、TIT（技術投資轉移）等模式。

三是促進產業(yè)垂直一體化整合過程中促進新技術產生。垂直一體化在創(chuàng)新方面有幾大優(yōu)勢：可以消除了重復性的工作；可以消除了不同部門生產中的互相不信任而出現(xiàn)的機會成本；可以消除合同交易必然帶來的不確定、技術相互依賴而引起的高交易費用；可以使涉及許多部門的創(chuàng)新收益內部化。比如，世界運用自動紡織機開始于20世紀初。在1914年，美國紡織機中的31％屬于自動紡織機，到1919年，這一數(shù)字是51％，到1939年，該數(shù)字達到了95％；而在英國，在1939年，只有5％的紡織機是自動的。為什么英國在引入自動紡織機方面是如此緩慢呢?這與英國缺乏垂直一體化的產業(yè)組織相關。

四是強調干中學。索洛(R．Solow)在1957年指出，技術進步是經濟增長的主要來源，其貢獻占經濟增長的87.5％。但在索洛的分析中，技術進步仍然是經濟系統(tǒng)的外生變量。1962年，阿羅的《從干中學的經濟意義》一文章指出，把技術進步這個對經濟增長貢獻如此大的因素看成是外生的，這顯然是不能令人信服的。為了彌補這一缺陷，阿羅提出了“干中學”(learning by doing)的技術進步內生理論。在一定意義上說，強調學習在技術創(chuàng)新中的重要作用，就是強調人力資本在技術創(chuàng)新中的重要作用，強調創(chuàng)新人員充分了解技術創(chuàng)新的整個過程的重要性。上個世紀80-90年代，我國由于許多設備都是從國外引進的，與我國原有的體系相差甚大，且這些進口設備的維修權經常在外方，這導致我國廣大技術人員不能很好了解這些進口設備，缺乏學習機會，自然阻礙了在引進設備上的再創(chuàng)新能力。

五是強調整合創(chuàng)新。新技術的發(fā)明可以看做是舊技術的重新組合。比如，汽車可以看成是機械技術和電動技術的組合；網絡技術可以看成是計算機技術與通信技術的組合。此外，要創(chuàng)造出領先世界的新技術的唯一要素是，要從當前過渡注重商業(yè)模式創(chuàng)新、互聯(lián)網+戰(zhàn)略、流創(chuàng)新、零和博弈思維，向未來新技術創(chuàng)新模式轉型，即強調內容創(chuàng)新、科技 +、源創(chuàng)新及雙贏博弈的思維。

六是要改變讀書人重當官、輕技術的傳統(tǒng)。我們知道，在中國整個封建社會里一直占統(tǒng)治地位的儒家學派，一直認為科學技術是一種“奇技淫巧”的東西，儒家經典《禮記》上甚至提出凡是以“奇技奇器以疑眾，殺！”的主張。儒生們是極端蔑視和鄙棄科學技術。宋應星的巨著《天工開物》，這部中國古代百科全書式的生產技術巨著，盡管受到外國歡迎，先后被用日、法、英等幾種文字翻譯出版，而它在自己的祖國卻失傳了三百多年。

七是改變輕視實驗、不善實驗的傳統(tǒng)文化。中國缺乏新技術，與輕視實驗且也不善于實驗有關。雖然兩宋理學家也曾提出過“格物致知”的口號，但他們所說的“格物”，卻不是指對客觀事物的觀察和實驗，而是采用靜坐修心等內省的功夫，以便達到存天理、去人欲、明心見性的目的。在歐洲近代科學產生和發(fā)展的過程中非常重視實驗。伽利略對自由落體定律的發(fā)現(xiàn)即其淺見的一例。17世紀初年英國吉爾柏特所進行的地磁實驗，也是明顯的例證。